§ 1. Rahandusministri 14. novembri 2007. a määruses nr 52 «Väärtpaberitehingutest Finantsinspektsiooni teavitamise kord» (RTL 2007, 86, 1441) tehakse järgmised muudatused:

1) paragrahvi 5 lõige 3 sõnastatakse järgmiselt:

« (3) Võtmepaari kasutajatunnuses peab sisalduma teavitaja kood, sõna «ARUANDLUS», vastutava töötaja nimi ja võtmepaari kehtivuse lõppkuupäev. Võtmepaari kasutajatunnus peab olema kujul «123; ARUANDLUS; Eesnimi Perenimi; DD.MM.YYYY eesnimi.perenimi@ettevote.ee>».»;

2) paragrahvi 5 täiendatakse lõikega 6 järgmises sõnastuses:

« (6) Finantsinspektsioonile edastatava võtmefaili nimi peab olema kujul: «123_ARUANDLUS_Eesnimi_Perenimi_YYYY_MM_DD.asc».»;

3) määruse lisa sõnastatakse järgmiselt:

ARUANDES ESITATAVAD ANDMED

1. Esitatavad andmed

Aruandes esitatakse alltoodud tabelis nimetatud andmed, võttes arvesse aruande tüübi ja andmete esitamise kohustuslikkuse. Tabelis kasutatud lühendid tähistavad:
«K» – kohustuslik;
«T» – tingimuslik.

2. Nõuded aruandes esitatud andmetele:

1) Teavitaja nimi [101]

Investeerimisühingu ärinimi suurtähtedega.

2) Teavitaja tunnus [102]

Teavitaja ISO 9362 – SWIFT/Bank Identifier Code (BIC) kood. Kui investeerimisühingut esindab teavitamisel kolmas isik, siis näidatakse teavitamisel investeerimisühingu BIC kood.

3) Väärtpaberitehingu kuupäev [103]

Kuupäev, millal väärtpaberitehing tehti. ISO 8601 kuupäeva formaat (Date Format); YYYY-MM-DD.

4) Väärtpaberitehingu kellaaeg [104]

Kellaaeg, näidates ära tunnid, minutid ja sekundid, millal väärtpaberitehing tehti. Väärtpaberitehingu tegemise kellaaega arvestatakse kohaliku, s.o Eesti ajavööndi järgi. ISO 8601 ajaformaat (Time Format); HH:MM:SS.

5) Tehingu ostu või müügi märge [105]

Lähtuvalt teavitaja positsioonist tehingus näidatakse, kas tehing oli ostu- või müügitehing. B = Ostutehing (Buy); S = Müügitehing (Sell).

6) Tehing kliendi arvel või oma arvel [106]

Teavitaja näitab, kas ta esindas väärtpaberitehingu tegemisel klienti või tegi seda oma arvel. P = Oma arvel (Principal); A = Kliendi arvel (Agent).

7) Väärtpaberi nimetus [107]

Väärtpaberi nimetus või börsikauplemise lühikood (Ticker) suurtähtedega.

8) Väärtpaberi tunnuse tüüp [108]

Määrab koodide kaudu välja «Väärtpaberi tunnus» [109] tüübi. IS = Rahvusvaheline väärtpaberite identifitseerimisnumber ISO 6166 (International Securities Identification Number ISIN); AII = Alternatiivne identifikaator (Alternative Instrument Identifier) koosneb kuuest AII andmeväljast. Kasutatakse kui väärtpaberile ei ole ISIN koodi omistatud.

9) Väärtpaberi tunnus [109]

Väärtpaberile või tuletisväärtpaberile omastatud eristatav tunnuskood. Kasutamiseks on kohustuslik ISIN kood. Juhul kui tegemist on Euroopa Majanduspiirkonna lepinguriigi reguleeritud turule kauplemiseks võetud väärtpaberiga või tuletisinstrumendiga ning sellele ei ole omistatud ISIN koodi, on kohustuslik kasutada alternatiivset identifikaatorit AII.

10) AII kauplemiskoha tunnus [110]

Esitamine kohustuslik, kui väljal [109] ei esitatud ISIN koodi. Esimene kuuest AII andmeväljast, mida kasutatakse väärtpaberite või tuletisinstrumentide puhul, millele ei ole omistatud ISIN koodi.

11) AII kauplemiskoha tootetunnus [111]

Esitamine kohustuslik, kui väljal [109] ei esitatud ISIN koodi. Teine kuuest AII andmeväljast, mida kasutatakse väärtpaberite või tuletisinstrumentide puhul, millele ei ole omistatud ISIN koodi.

Tehingu objektiks olevale tuletisinstrumendile või väärtpaberile kauplemiskoha poolt omistatud tunnuskood, mis on unikaalne ning tuletatud alusvarast, arveldamise tüübist ja muudest instrumendile iseloomulikest tunnustest lähtuvalt.

12) AII tuletisinstrumendi tüüp [112]

Esitamine kohustuslik, kui väljal [109] ei esitatud ISIN koodi. Kolmas kuuest AII andmeväljast, mida kasutatakse väärtpaberite või tuletisinstrumentide puhul, millele ei ole omistatud ISIN koodi.

Antud andmevälja abil määratakse ära, kas tehingu objektiks oli optsiooni- või futuurleping. O = Optsioonileping (Option); F = Futuurleping (Future).

13) AII ostu- või müügioptsiooni tunnus [113]

Esitamine kohustuslik, kui väljal [109] ei esitatud ISIN koodi. Neljas kuuest AII andmeväljast, mida kasutatakse väärtpaberite või tuletisinstrumentide puhul, millele ei ole omistatud ISIN koodi.

Näidatakse, kas tegu on ostu- või müügioptsiooniga. Juhul kui andmeväljal [112] on määratud tuletisinstrumendi tüübiks futuurleping, tuleb antud välja väärtuseks määrata «F». P = Müügioptsioon (Put-option); C = Ostuoptsioon (Call-option); F = Futuurleping (Future).

14) AII lunastamise/väärtus-/täitmise kuupäev [114]

Esitamine kohustuslik, kui väljal [109] ei esitatud ISIN koodi. Viies kuuest AII andmeväljast, mida kasutatakse väärtpaberite või tuletisinstrumentide puhul, millele ei ole omistatud ISIN koodi.

Võlakirja lunastamise kuupäev, tuletisväärtpaberi väärtus- või täitmise kuupäev. ISO 8601 kuupäeva formaat (Date Format); YYYY-MM-DD.

15) AII täitmishind [115]

Esitamine kohustuslik, kui väljal [109] ei esitatud ISIN koodi. Viimane kuuest AII andmeväljast, mida kasutatakse väärtpaberite või tuletisinstrumentide puhul, millele ei ole omistatud ISIN koodi.

Futuuri puhul täitmishind puudub, ning andmevälja väärtuseks tuleb määrata «0».

16) Alusvara tunnuse tüüp [116]

Väli «alusvara tunnuse tüüp» määrab koodide kaudu «alusvara tunnuse» [117] tüübi. Kui alusvarale on omistatud ISIN kood, siis on kohustuslik andmeväljal märkida «IS», kõikidel muudel juhtudel «OT». IS = Alusvaraks rahvusvahelise väärtpaberite identifitseerimisnumbriga väärtpaber ISO 6166 (International Securities Identification Number ISIN); OT = Muul alusvaral põhinevad tuletisinstrumentid (Commodity, Index Rate, Index jne)

17) Alusvara tunnus [117]

Kui alusvarale on omistatud ISIN kood, siis märkida andmeväljal vastav ISIN, ülejäänud juhtudel määrata tuletisinstrumendi tüüp vastavalt alusvarale. Q = Aktsiatuletisinstrument (Equity Derivative); O = Võlakirjatuletisinstrument (Bond Derivative); C = Kaubatuletisinstrument (Commodity Derivative); F = Valuutatuletisinstrument (Currency Derivative); I = Intressimäära tuletisinstrument (Index Rate Derivative); X = Indekstuletisinstrument (Index Derivative); N = Muud (juhul, kui ükski eelnevaist ei sobi)

18) Hinnakordaja [118]

Väärtpaberite arv, mis võib olla ühe väärtpaberitehingu objektiks (lot).

19) Hind [119]

Ühe väärtpaberi hind, mis ei sisalda tehingutasu, arvestatud intressi või muid sarnaseid makseid.

20) Hinna esitus [120]

Valuuta, milles väärtpaberi hind on väljendatud või võlakiri noteeritud. ISO 4217 järgi valuuta kood.

21) Kogus [121]

Tehingu objektiks olnud väärtpaberite arv, tehingu võlakirjade nimiväärtuste summa või tuletisväärtpaberite arv.

22) Koguse esitus [122]

Koguse tunnusena näidatakse, kas kogus on väljendatud väärtpaberite arvuna, võlakirjade nimiväärtusena või tuletisväärtpaberite arvuna. F = Kogus, mis on esitatud väärtpaberite arvuna; B = Kogus, mis on esitatud võlakirjade nimiväärtusena; D = Kogus, mis on esitatud tuletisväärtpaberite arvuna.

23) Vastaspoole nimi või nimetus [123]

Tehingu vastaspoole täielik nimi või nimetus suurtähtedega.

24) Vastaspoole tunnuse tüüp [124]

Väli «vastaspoole tunnuse tüüp» määrab koodide kaudu välja «vastaspoole tunnus» [125] tüübi. BIC = ISO 9362 – SWIFT/Bank Identifier Code; IBEI = ISO 16372 – rahvusvaheline äriregistri reg. kood (International Business Entity Identifier); MIC = ISO 10383 – turu tunnuskood (Market Identifier Code MIC). Kasutada turutehingu korral, kui vastaspoolt pole võimalik määrata; CUC = Kliendikood (Customer/Client).

25) Vastaspoole tunnus [125]

Kui vastaspoolele on määratud BIC kood või turu tunnuskood MIC on selle kasutamine kohustuslik. Juhul kui vastaspoolele ei ole määratud eelnevaid koode võib kasutada rahvusvahelist äriregistri koodi (IBEI) või näidata investeerimisühingu sisemist tunnust antud vastaspoole suhtes (CUC), lisades selle ilma tühikuta teavitaja enda BIC-koodi 8 esimese positsiooni järele.

26) Kliendi tunnus [126]

Kui investeerimisühing teeb tehingu kliendi arvel ning kliendiks on BIC koodi omav investeerimisühing, siis on kohustuslik vastav kood esitada. Kui kliendil puudub BIC kood, siis tuleb kliendi tunnus koostada teavitaja enda BIC-koodi 8-st esimesest positsioonist (ka 11-kohalise BICi puhul) ja lisada sellele ilma tühikuta investeerimisühingu sisemine kliendikood. Kliendi tunnuse väli jääb tühjaks, kui klient on väärtpaberitehingu vastaspooleks või kui teavitaja teeb väärtpaberitehingu oma arvel ja klienti ei ole.

27) Kauplemiskoha tunnuse tüüp [127]

Väli «kauplemiskoha tunnuse tüüp» määrab koodide kaudu «kauplemiskoha tunnuse» [128] tüübi. BIC = ISO 9362 järgi SWIFT/Bank Identifier Code. BIC kood märgitakse süsteemse täitja puhul; MIC = ISO 10383 – turu tunnuskood (Market Identifier Code MIC); XOFF = Tehing on tehtud turuväliselt (Off-exchange).

28) Kauplemiskoha tunnus [128]

Reguleeritud turu või muu kauplemiskoha MIC (Market Identifier Code) või süsteemse täitja puhul BIC kood.

29) Tehingu viitenumber [129]

Unikaalne tehingu viitenumber, mille esitab teavitaja.

30) Tühistamise/muutmise tunnus [130]

Vastavalt tunnuse koodile määratakse ära, kas tegemist on uue, tühistatava või muutva aruandega. T = uus aruanne; C = tühistav aruanne, kui sellega tühistatakse eelnevalt esitatud uus aruanne; U = muutev aruanne, kui sellega muudetakse juba esitatud aruande andmeid. Muutev aruanne asendab sellele eelnenud sama väärtpaberitehingu kohta saadetud aruande.».

§ 2. Määrus jõustub 3. novembril 2008. a.